證券公司章程指引

（注釋：董事會議事規(guī)則包括董事會的召開和表決程序，董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權(quán)的，應(yīng)規(guī)定明確的授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容。）

三十四條 董事會對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保等事項的權(quán)限：［］

（注釋：公司章程應(yīng)當明確董事會對上述事項的權(quán)限；董事會應(yīng)建立嚴格的審查和決策程序，重大項目應(yīng)當組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進行評審，并報股東（大）會批準。）

三十五條 董事長的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。

（注釋：公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）

四節(jié) 董事會專門委員會

三十六條 公司董事會設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，并制定相關(guān)議事規(guī)則，行使本章程規(guī)定的職權(quán)。

董事會薪酬與提名委員會、審計委員會的負集人，由獨立董事?lián)�任�?/p>

（注釋：證券公司經(jīng)營除證券投資咨詢和財務(wù)顧問以外的兩項以上證券業(yè)務(wù)的適用本條款，證券公司也可根據(jù)需要設(shè)立其它董事會專門委員會。公司章程應(yīng)就董事會專門委員會的具體職權(quán)作出規(guī)定。）

五節(jié) 董事會秘書

三十七條 公司設(shè)立董事會秘書，負責股東（大）會、董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定向股東提供有關(guān)資料，辦理信息報送和披露事務(wù)。

七章 監(jiān)事會

一節(jié) 監(jiān)事

三十八條 監(jiān)事由股東代表和適當比例的公司職工代表擔任。監(jiān)事會中的股東代表由股東（大）會選舉或更換，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換。

（注釋：公司章程應(yīng)就公司職工代表擔任監(jiān)事的具體比例或人數(shù)作出規(guī)定。）

三十九條 公司監(jiān)事的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。

（注釋：公司應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法規(guī)及自身情況加以規(guī)定。）

二節(jié) 監(jiān)事會

四十條 公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由［人數(shù)］名監(jiān)事組成，其中公司職工代表擔任的監(jiān)事[人數(shù)]名。

監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一名。監(jiān)事會主席為監(jiān)事會召集人，監(jiān)事會主席不能履行職權(quán)時，應(yīng)指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

監(jiān)事會下設(shè)監(jiān)事會辦公室，負責監(jiān)事會會議的籌備、會議記錄和會議文件的保管，并為監(jiān)事履行職責提供服務(wù)。

（注釋：本條三款為選擇性條款。）

四十一條 監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員行使職權(quán)以及經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東（大）會負責。

（注釋：除《公司法》規(guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定監(jiān)事會的其他職權(quán)。）

四十二條 監(jiān)事會會議的召集、召開、議事方式和表決程序，除《公司法》規(guī)定外，應(yīng)當由監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定。監(jiān)事會議事規(guī)則由股東（大）會批準，列入公司章程或作為章程的附件。，