證券公司章程指引

（注釋：董事會(huì)議事規(guī)則包括董事會(huì)的召開和表決程序，董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，應(yīng)規(guī)定明確的授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容。）

三十四條 董事會(huì)對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)的權(quán)限：［］

（注釋：公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)的權(quán)限；董事會(huì)應(yīng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序，重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東（大）會(huì)批準(zhǔn)。）

三十五條 董事長(zhǎng)的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。

（注釋：公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定及自身情況加以規(guī)定。）

四節(jié) 董事會(huì)專門委員會(huì)

三十六條 公司董事會(huì)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并制定相關(guān)議事規(guī)則，行使本章程規(guī)定的職權(quán)。

董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)集人，由獨(dú)立董事?lián)�任�?/p>

（注釋：證券公司經(jīng)營(yíng)除證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問以外的兩項(xiàng)以上證券業(yè)務(wù)的適用本條款，證券公司也可根據(jù)需要設(shè)立其它董事會(huì)專門委員會(huì)。公司章程應(yīng)就董事會(huì)專門委員會(huì)的具體職權(quán)作出規(guī)定。）

五節(jié) 董事會(huì)秘書

三十七條 公司設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定向股東提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送和披露事務(wù)。

七章 監(jiān)事會(huì)

一節(jié) 監(jiān)事

三十八條 監(jiān)事由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表?yè)?dān)任。監(jiān)事會(huì)中的股東代表由股東（大）會(huì)選舉或更換，監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換。

（注釋：公司章程應(yīng)就公司職工代表?yè)?dān)任監(jiān)事的具體比例或人數(shù)作出規(guī)定。）

三十九條 公司監(jiān)事的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)。

（注釋：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及自身情況加以規(guī)定。）

二節(jié) 監(jiān)事會(huì)

四十條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由［人數(shù)］名監(jiān)事組成，其中公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事[人數(shù)]名。

監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名。監(jiān)事會(huì)主席為監(jiān)事會(huì)召集人，監(jiān)事會(huì)主席不能履行職權(quán)時(shí)，應(yīng)指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

監(jiān)事會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的籌備、會(huì)議記錄和會(huì)議文件的保管，并為監(jiān)事履行職責(zé)提供服務(wù)。

（注釋：本條三款為選擇性條款。）

四十一條 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員行使職權(quán)以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)。

（注釋：除《公司法》規(guī)定的職權(quán)之外，公司章程可規(guī)定監(jiān)事會(huì)的其他職權(quán)。）

四十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集、召開、議事方式和表決程序，除《公司法》規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則由股東（大）會(huì)批準(zhǔn)，列入公司章程或作為章程的附件。，